科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担(dān)广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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